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国际商事仲裁协议研究(三)
发表日期:2008-3-24    已经有2775位读者读过此文    
    第三节 国际商事仲裁协议的内容
    国际商事仲裁协议的内容是对国际商事仲裁协议完整性的要求,由于仲裁协议的内容直接反映双方当事人的意愿,并决定仲裁协议的效力,因此,仲裁协议的内容是仲裁协议的核心。一项仲裁协议究竟应该包括哪些基本内容,各国仲裁立法和有关国际条约的规定并不完全相同。但为了使仲裁程序能够顺利进行,并使当事人获得预期的效果,各国仲裁法和有关国际条约所确定的总的原则是:只要不违背法律的强制性规定,当事人商定的仲裁协议都予以承认。一般而言,仲裁协议应包括提交仲裁的争议事项、仲裁地点、仲裁机构、仲裁规则和仲裁的效力五个方面的效力。
    一、提交仲裁的争议事项
    当事人在决定将争议提交仲裁解决时,首先必须在仲裁协议中明确约定提交仲裁的争议事项。1981年法国《民事诉讼法典》第1448条第一款规定:交付协议(即仲裁协议)应确定争议的标的,否则,它是无效的。按照国际上通行的惯例,只有在当事人将仲裁协议中约定的事项提交仲裁时,仲裁机构才能受理。如果一方当事人提交的仲裁事项不属于仲裁协议中约定争议事项,另一方当事人有权对仲裁机构的管辖权提出异议并可向法院申请撤销仲裁裁决或者请求法院拒绝承认与执行该裁决。
    当事人在仲裁协议中约定提交仲裁的争议事项,必须具有可仲裁性。也就是说提交仲裁的争议事项必须是法律规定可 以通过仲裁加以解决的事项,凡是法律规定不得经由仲裁解决的争议事项,即不具有可仲裁性。
    二、仲裁地点
    仲裁地点是进行仲裁程序和作出仲裁裁决的所在地,是仲裁协议的基本内容。我国仲裁法没有明确规定仲裁地点是仲裁协议的必备的内容,没有考虑到仲裁地点在涉外仲裁中的重要意义,不符合国际上的通行做法。但在我国机构仲裁的条件下,选择了仲裁机构也往往意味着选定了仲裁地点。这是因为,当事人在选择仲裁机构的同时,如果没有特殊约定,也就表明他们同意在仲裁机构所在地进行仲裁。尽管在大多数情况下仲裁地点与仲裁机构是一致的,当事人选择某一仲裁机构就意味着选择仲裁机构所在地作为仲裁地点,但临时仲裁也是仲裁的一部分,从仲裁制度的发展考虑,仲裁协议中明确仲裁地点非常重要。另外,在国际商事仲裁中,在当事人双方没有就仲裁适用的法律作出选择时,仲裁庭的仲裁程序适用仲裁地法;在当事人双方没有就有关争议应适用的实体法作出选择时一般也由仲裁庭根据仲裁地的冲突规范加以确定,这直接会影响到仲裁的结果。因此,国际商事交易的当事人在订立仲裁协议时,各方都力争在本国进行仲裁。
    三、仲裁机构
    仲裁机构是仲裁协议的实质要件之一,在国际商事实践中,选定仲裁机构的做法有两种:一是双方当事人在仲裁协议中约定一个常设机构,将争议在此常设机构的组织和管理下进行仲裁;二是双方当事人直接在仲裁协议中指定仲裁员,或写明指定仲裁员的程序组成临时仲裁庭进行仲裁。一些国家如法国、意大利等的法律明文规定仲裁协议必须载明仲裁员的姓名、地址、或指定仲裁员的方法,否则无效。选定恰当的仲裁机构是保证以仲裁解决争议的基本前提。正如国际贸易法专家施米托夫所说;“即使是最拙劣的仲裁协议,也应包括两个方面:将争议提交仲裁解决和有谁来充当仲裁员。”[1]由于仲裁有机构仲裁和临时仲裁之分,仲裁机构从广义上来说,既包括仲裁委员会或仲裁院,也包括仲裁庭。两种不同的仲裁形式在仲裁解决纠纷的过程中发挥作共同的作用。但是,相比较而言,机构仲裁更被广泛的采用。我国只承认机构仲裁,不承认临时仲裁,这既与仲裁的本质相背离,也会对我国仲裁制度的发展产生不利的影响。
    四、仲裁规则
    仲裁规则是指当事人和仲裁庭在仲裁过程中应该遵守的行为规范之总和,它包括仲裁申请的提出、答辩或反请求的方式、仲裁员的选定、仲裁庭的组成、仲裁审理、仲裁裁决的作出、裁决的效力等内容。双方当事人在订立仲裁协议时应明确仲裁所适用的仲裁规则,以确保仲裁程序的顺利进行。
各国常设仲裁机构均制定有仲裁规则,如《中国国际经济贸易仲裁委员会规则》瑞典《联邦苏黎世商会调解和仲裁规则》、《芬兰中央商会仲裁院仲裁规则》等。另外,国际上还有一些国际性和地区性的仲裁规则,如《国际商会仲裁规则》。一般来说,仲裁协议规定在哪个仲裁机构仲裁,就按该机构的仲裁规则仲裁。也有一些仲裁机构允许按照双方当事人的约定,采用其他仲裁规则仲裁。
    五、仲裁裁决的效力
    仲裁裁决的效力主要是指裁决是否具有终局性,对双方当事人有无约束力,能否再向法院提起上诉的问题。世界上绝大多数国家的仲裁法都规定,仲裁裁决具有终局性效力,对双方当事人具有法律的约束力。如《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》规定“裁决应以书面而为之,并应是终局的和对双方具有约束力,双方承担立即履行裁决的义务。”[2]《伦敦国际仲裁院仲裁规则》也规定:“所有的裁决均为终局的,并对各方当事人具有约束力。当事人约定按照本规则进行仲裁者,即承诺立即地和毫不拖延地履行任何裁决;当事人也因此不可撤回地放弃了任何国家法院或其他司法机关提起任何形式的上诉权。请求再审权或追索权只要这种权利放弃是可以依法有效作出的。[3]
    尽管仲裁的“一裁终局”已成为仲裁制度的主流,然而仍有一些国家规定仲裁裁决可以上诉。例如《奥地利民事诉讼法典》第594条第1款规定:“仲裁裁决在当事人之间具有与法院判决一样的终局效力和约束力,除非当事人在仲裁协议中规定有可能向第2个仲裁团体就裁决提起上诉。”1996年《英国仲裁法》第69条第1款规定:除非当事人另有约定,仲裁的一方当事人可就所作的裁决的法律要点向法院提起上诉。
    第四节  国际商事仲裁的法律效力
    合法有效的仲裁协议产生法律效力这是各国仲裁法、仲裁规则以及有关的国际条约共同认可的一项原则。没有法律效力的仲裁协议没有任何实际意义。
    仲裁协议的效力即仲裁协议所具有的法律上的约束力。仲裁协议之所以具有法律效力,最根本的依据就是各国通过国内立法和缔结国际条约赋予了仲裁协议以法律效力。没有法律效力的仲裁协议没有任何实际意义,没有对仲裁协议法律效力进行认定的机构,仲裁协议的法律效力就将失去其实际意义。
    一、对双方当事人的效力。
    仲裁协议一旦合法成立,则首先对当事人直接产生法律效力。具体表现为:首先双方都承担不得请求法院或者其他国家机关裁处的义务;其次是履行仲裁裁决的义务。既然当事人在仲裁协议中已同意将有关的争议提交仲裁解决,因此,仲裁协议就使当事人承担了履行由仲裁机构所做出的裁决的义务,除非该裁决经有关国家法院裁定无效或撤销;再次,附随义务。这是双方当事人为了仲裁程序的顺利进行和仲裁裁决的顺利履行而应该承担的附带义务。主要包括任何一方当事人不得随意解除、变更已经发生法律效力的仲裁协议,应当服从仲裁机构和仲裁庭做出的程序性决定等。
    仲裁协议对当事人的约束力为各国在仲裁立法与司法实践所普遍确认。在1856年斯科特诉艾菲里案中。[4]英国法院确立了一项判例原则,即仲裁协议中必须包含有当事人不寻求通过诉讼解决纠纷的意图,普通法上称之为“斯科特诉艾菲里条款”根据该条款,做出的仲裁裁决是提起诉讼的先决条件,在仲裁裁决做出之前当事人中任何一方均不得提起诉讼。美国《联邦仲裁法》第4条规定,双方当事人签订了书面的仲裁协议,由于对方不履行,拖延或者拒绝仲裁而受侵害的一方可以请求依照法律,衡平法或者海事法院法典的规定向任何有管辖权的和中国法院提出申请,请求法院命令当事人依照协议申请仲裁。
    二、对仲裁机构和仲裁庭的法律效力
    有效的仲裁协议是仲裁机构或仲裁庭受理争议案件的依据,没有仲裁协议就没有仲裁庭的仲裁管辖权。同时,仲裁协议对仲裁庭的法律效力还表现在仲裁协议限定了仲裁庭行使仲裁权的范围,仲裁庭只能对双方当事人在仲裁协议中约定的争议事项进行仲裁,超出这一范围进行的仲裁,因没有依据属于越权的行为,它不能对当事人产生法律效力。同时,双方当事人在仲裁协议中所约定的仲裁规则,是仲裁庭具体行使仲裁权的依据,它引导仲裁庭按照特定的程序进行审理和裁决。
    各国仲裁法和各国际仲裁机构规则均明确规定,当事人之间的仲裁协议是仲裁机构或仲裁庭对特定争议事项取得管辖权的根据。例如1993年《俄罗斯联邦国际商事仲裁法》规定,当事人可以根据他们之间的协议提请国际商事仲裁。1965年《华盛顿公约》也规定解决争议中心的管辖范围是缔约国与另一缔约国国民之间直接因投资而产生的经双方书面同意提交给中心的法律争端。[5]
    三、对法院的法律效力
    一项有效的仲裁协议对法院的法律效力,主要表现为排除法院的司法管辖权。如果一方当事人不依据仲裁协议所作出的约定将有关争议向法院起诉,法院应拒绝受理案件,或者根据另一方当事人的请求,裁定终止司法诉讼程序。
世界上大多数国家的仲裁立法,都承认仲裁协议具有排除法院管辖的法律效力。德国《民事诉讼法典》(1998年修订)第1032条规定,如果当事人对法院所受理的诉讼案件的争议订立有仲裁协议,当被告在法院对争议实质问题进行口头审理前援引该仲裁协议,提出异议时,法院应当以起诉不能为由,驳回原告的起诉。一些国家或地区在专门的仲裁法中也规定了排除法院管辖权条款。1993年《俄罗斯联邦国际商事仲裁法》第9条第1款规定“如果向法院提起诉讼的争议是仲裁协议的标的,且当事人一方在不迟于就争议实体提出第一次申诉时要求仲裁,法院应终止程序并让当事各方付诸仲裁,除非法院认为仲裁协议无效、失效、或不能执行”。
    承认仲裁协议,承认仲裁协议排除法院司法管辖权的效力,“实际上就是对当事人自由处分其权利的确认”。[6]

[1] [英]施米托夫:《国际贸易法文选》,赵秀文译,中国大百科全书出版社1993年版第614页。
[2] 《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》第32条第2款。
[3] 1998年《伦敦国际仲裁院仲裁规则》第6条第9款。
[4] Scott v Avery (1856)5  HL Cas 811.
[5] 1965年《华盛顿公约》第25条第1款。
[6] 王长生:《仲裁协议及其效力确定》,载《仲裁与法律》2001年第5期。
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